科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2四月的小说集，四月的小说好看吗019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn四月的小说集，四月的小说好看吗)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 四月的小说集，四月的小说好看吗